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为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公♀司投行业务监管，压严压实中介机㊣ 构“看门人”责任，今年我会组织对部分ξ 证券公司投行内部控制及廉洁从业●情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近♀年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行△内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核︼合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作№不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式▓监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司╱高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违』规问题多、情节→严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司☆全面整改，切实吸▼取教训；对11家公ξ司视违规问题情节轻重分别采取监管谈▽话、责令改正、出具〖警示函等行政监管措施，要求针对性解决↙尽调、内控短板问ζ 题。同时，我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监∏管谈话、责令改正、出具警示函』等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责○人、质控部︽门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
本∏次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步，我会将坚决贯彻二十届三中全会々精神，认∞真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管▆，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从◇业底线，更好发挥证券公司服务实体经济ㄨ和国家战〓略的功能作用。
（原标题为《证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况》）
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